在日本的外资金融集团相邻牌照

Overview

在日本，外资金融集团通常通过一组牌照运营，而不是单一牌照：外国银行分行、证券公司 / 第一种金融商品交易业、投资管理、信托 / 托管、外国银行代理、支付，或代表处。正确的问题是：“哪个日本实体从事哪项受监管活动？”

本页应与 foreign-bank branch license route、foreign bank agency route、securities license stack、FIEA operator registry、trust-bank custody map 和 foreign-bank Japan retreat 一起使用。

License Stack

Activity	Likely route	Check source
通过日本分行开展存款 / 贷款 / 贸易金融	外国银行分行牌照。	FSA 银行 / 外国银行分行名单。
经纪 / 承销 / 衍生品 / 证券分销	第一种 FIBO、第二种 FIBO、注册金融机构、JSDA 会员资格。	FSA FIBO 名单、JSDA 会员名单。
资产管理 / 顾问	投资管理 / 顾问登记。	FSA FIBO 名单。
全球托管 / 资产服务	视实体而定，可通过银行分行、信托银行、信托公司或托管服务路径。	FSA 银行 / 信托名单、公司披露。
外国银行代理	作为本体外国银行的代理 / 中介。	FSA 外国银行代理银行名单。
支付 / 汇款 / 钱包	资金转移、预付、电子支付代理、EPI。	FSA 支付服务法相关名单和 [[payments/INDEX

Group Reading Examples

Group	Why one page is not enough
[[foreign-financial-institutions/jpmorgan-japan	JPMorgan Japan]]
[[securities-firms/goldman-sachs-japan	Goldman Sachs Japan]]
[[foreign-financial-institutions/bank-of-america-japan	Bank of America Japan]]
[[foreign-financial-institutions/bnp-paribas-japan	BNP Paribas Japan]]
[[foreign-financial-institutions/ubs-japan	UBS Japan]]
[[foreign-financial-institutions/barclays-japan	Barclays Japan]] / [[foreign-financial-institutions/deutsche-japan
[[foreign-financial-institutions/bny-mellon-japan	BNY Mellon Japan]] / [[foreign-financial-institutions/state-street-japan
[[foreign-financial-institutions/euroclear-bank-japan	Euroclear Bank Japan]] / [[foreign-financial-institutions/clearstream-banking-japan
[[securities-firms/anz-bank-japan	ANZ Japan]]

Control Questions

Question	Public relevance
客户合同是与分行、证券实体、资产管理人、信托银行还是海外实体签订？	法律责任和披露会随实体改变。
集团是否同时拥有日本银行分行和独立证券公司？	银行业法和 FIEA 路径不能混同。
产品是在日本入账还是离岸入账？	入账模式影响监管、风险和客户披露。
托管是附带功能还是主要商业模式？	托管集团会连接到信托 / 证券基础设施地图。
只保留登记簿条目是否足够，还是需要独立页面？	只有战略性、基础设施性或通道相关实体才提升为独立页面。

Promotion Rule

当至少满足以下一项时，将外资集团从登记簿条目提升为独立页面：

• 与市场基础设施、托管、抵押品或证券结算相关；
• 对日本具有大型投行 / 全球市场相关性；
• 与跨境企业 / 贸易 / 项目金融通道相关；
• 具有多个日本牌照类型，需要路径图；
• 近期存在 FSA 监控、商业模式转变或公开战略披露。

否则，将实体保留在 foreign-bank branch registry index 或相关登记簿控制页面。

Related

• INDEX
• foreign-bank-branch-license-route
• foreign-bank-agency-business-route
• securities-license-stack
• financial-instruments-business-operators-japan-index
• japan-trust-bank-custody-map
• foreign-bank-japan-retreat
• foreign-bank-branches-japan-index
• euroclear-bank-japan
• clearstream-banking-japan
• anz-bank-japan
• FinWiki index

Sources

• FSA: licensed / registered institution lists, including bank and FIBO lists.
• JSDA: member list.
• FSA: monitoring report on foreign bank branches and foreign securities companies.
• International Bankers Association of Japan: member directory.