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Binance Holdings Limited — 日本FSA警告对象・无登记境外业者（历史性记录）

置信度: 大致可信 更新 2026-05-19 复核期限 2027-05-19 出处 5 机器翻译 原文（日）
#fintech#jp-foreign-exchange#fsa-warned#unlicensed#binance#resolved-via-local-entity
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This entry sits under exchanges index. Read it with Fsa VASP Registration System for adjacent context and 日本金融监管 — 关于代币、加密资产与支付的法律体系 for the broader system boundary.

历史性记录条目 · FSA 无登记状态：2017年末〜2022年10月 · 警告书：共2次（2018-03 / 2021-06） · 2022年10月 因 Binance Japan 株式会社的 FSA 登记，无登记状态消解

现役日本法人条目 → jp-exchange-binance-japan

1. 法人・股东（全球母公司概要）

Binance Holdings Limited 与 Binance Japan 株式会社的关系：

项目Binance Holdings Limited（本条目）Binance Japan 株式会社
性质全球 Binance 集团 的母公司面向日本国内的事业运营法人
所在香港（截至2018年）→ 不明（2021年）→ 法国等多国〒102-0084 东京都千代田区二番町9-3
FSA 应对作为无登记业者成为警告对象（2018, 2021）FSA 登记编号 关东财务局长 第00031号（2022年10月〜）
监管状况在日本的无登记成为问题（历史性）正规登记事业者（现役）
  • 商号：Binance Holdings Limited
  • 创始人：Changpeng Zhao（赵长鹏，通称 CZ）
  • 设立：2017年（中国系加拿大人 CZ 于深圳开始创业，后法人化为香港法人）
  • 服务开始：2017年7月（面向全球的交易所 Binance.com）
  • 主要所在地（时间序列）：上海/深圳（2017）→ 香港（2018）→ 马耳他（2018〜）→ 开曼群岛等（2020年年代）
  • 全球交易额：世界最大规模的加密资产交易所（现货・衍生品合计，2021〜2024年）

2. 在日本的牌照・无登记状态经纬

Binance Holdings Limited（及全球 Binance）自2017年末起向日本居民提供服务，但在未取得依据资金结算法的加密资产交换业登记的情况下持续运营。

  • 无登记期间：2017年末〜2022年10月13日（Binance Japan 登记前一日）
  • 警告应对状况：
    • 第1次警告（2018-03）后仍实质性地持续为日本居民提供服务利用
    • 第2次警告（2021-06）中反驳称「未进行积极劝诱」
    • 2022年10月 以 Binance Japan 株式会社的 FSA 登记为契机，正式终止面向日本的无登记运营

3. 在日本的事业展开（历史）

全球 Binance 的日语服务自2017年后半起向日本居民提供。除 BTC・ETH 等现货交易外，亦提供衍生品（期货・期权），但这些处于日本监管的框架之外。

  • 经办币种：全球范围数百品种（无针对日本特化的品种限制）
  • 特色：包括衍生品・保证金交易在内的全部服务，日本居民事实上均可利用，这一点与登记的日本业者存在巨大差异

4. 业务范围（面向日本居民・无登记期间中）

由于并非处于日本监督之下的登记业者，日本的投资者保护监管（分别管理・补偿制度・品种审查等）不予适用。

  • 现货交易（Spot）
  • 衍生品・期货
  • 保证金交易（杠杆）
  • NFT 市场
  • 质押・Earn 服务 等

5. 市占・存在感（无登记期间中）

虽不存在官方统计，但 FSA 共发出2次警告这一事实，显示出全球 Binance 在日本市场存在感之大。

  • 发出警告时点，全球 Binance 是拥有世界最大规模交易额的交易所
  • 日本居民的用户数・交易额未公开

6. 沿革・重大事件

全球成长期（2017〜2018年）

  • 2017年7月：Binance.com 服务开始（创始人 CZ 于深圳设立）
  • 2017年后半〜2018年：日语服务提供开始，日本居民的利用扩大
  • 2018年1月：以 Coincheck 黑客事件为契机，日本监管强化的势头高涨
  • 2018年3月22日：FSA 对 Binance Holdings Limited 发出首次警告书（作为无登记经营虚拟货币交换业的业者予以劝告）。当时将香港掌握为所在地
  • 2018年3月：Binance 发布迁往马耳他的方针（迁往作为「区块链岛」推进监管整备的马耳他）。事实上放弃构建日本据点

监管规避期（2018〜2021年）

  • 2018〜2020年：全球 Binance 成长为世界最大的交易所。日本居民的利用被认为持续存在，但面向日本的官方市场推广缩减
  • 2019年：BNB（币安币）迁移至自有链（Binance Chain）
  • 2020年：Binance Smart Chain（现 BNB Chain）上线。进入 DeFi 生态系统
  • 2021年6月：FSA 对 Binance Holdings Limited 发出第2次警告书。确认其向日本居民持续提供服务，作为无登记业者予以警告。当时 Binance 的法人所在地以「不明」公布。Binance 方反驳称未进行积极劝诱

因日本法人化的正规参入（2022年）

  • 2022年7月：Binance 集团招聘 Kraken Japan 前代表千野刚司为日本代表。正式启动合法的日本参入
  • 2022年10月14日：Binance Japan 株式会社作为加密资产交换业者于 FSA 关东财务局登记（第00031号）。由此 Binance 集团面向日本运营的无登记状态消解
  • 2022年11月30日：Binance 集团收购既有登记业者・株式会社樱花交易所比特币（SEBC）（作为日本法人的实质性运营基础整备）
  • 2022年12月1日：全球 Binance.com 停止来自日本国内的新用户注册

与美国当局的和解（2023年）

  • 2023年11月21日：与美司法部（DOJ）・FinCEN・CFTC 等的认罪协议达成。认定 Binance Holdings Limited 触犯银行保密法（BSA）违规・反洗钱法（AML）违规・美国制裁规定违规（OFAC）等刑事责任。制裁内容：
    • 法人罚金：约43億美元（约6,400億円）— 当时美国司法部史上最大规模的刑事和解
    • CZ 个人罚金：5,000万美元
    • 同意 CZ 卸任 CEO（同日提交辞呈）
    • 设置5年的合规监督官（Monitor）
  • 2023年11月21日：Richard Teng（理查德·邓）就任新 CEO
  • 2024年4月30日：联邦法院对 CZ 作出监禁4个月的实刑判决（量刑审）。于2024年秋收监・出狱

与日本法人的关系梳理（参考）

上述美国当局的制裁・和解以全球 Binance Holdings Limited 为对象，对关东财务局登记的 Binance Japan 株式会社的直接行政处分，日本当局未予公布（截至2026年5月）。

7. 历史意义・定位

Binance Holdings Limited 的案例，在日本加密资产监管史上于以下各点值得特书：

  1. 外资大手通过日本法人化自行消解 FSA 无登记状态的唯一主要案例。在 Coinbase・Kraken・Bybit 等几乎所有全球大手或从日本市场撤退或未参入的情况下，Binance 设立现地法人（Binance Japan）・取得 FSA 登记，实现了正规参入（Kraken 于2018年设立・登记 Kraken Japan 后，于2023年由 Binance Japan 以收购其前身 SEBC 的形式间接继承）

  2. FSA 警告实效性的案例：2018年・2021年的警告均未导致即时的服务停止，但警告的累积被认为是最终法人化・正规登记动机的一个因素

  3. 全球监管压力与日本参入的关系：自2023年与美国当局的43億美元和解以来，Binance 集团转向大幅强化合规体制，日本法人亦定位于该脉络之中

8. 相关人物

  • Changpeng Zhao（赵长鹏 / CZ） — 全球 Binance 创始人。1977年出生于中国・在加拿大长大。历经 Bloomberg / OKCoin 等的职业生涯后，于2017年创立 Binance。2023年11月卸任 CEO・与 DOJ 达成和解。2024年4月监禁4个月的实刑判决确定
  • Richard Teng（理查德·邓） — CZ 卸任后的继任 CEO（2023年11月〜）。出身新加坡 MAS 的合规专家
  • 千野刚司（Chino Takeshi） — Binance Japan 株式会社代表取缔役。自2022年7月就任。作为全球 Binance 与日本监管当局的桥梁主导日本法人设立（→ 参照 jp-exchange-binance-japan）

Sources