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KuCoin — 境外无登记加密资产交易所（日本 FSA 警告）

置信度: 大致可信 更新 2026-05-19 复核期限 2027-05-19 出处 3 机器翻译 原文（日）
#fintech#jp-foreign-exchange#fsa-warned#unlicensed#kucoin
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This entry sits under exchanges index. Read it with Fsa VASP Registration System for adjacent context and 日本金融监管 — 关于代币、加密资产与支付的法律体系 for the broader system boundary.

在日本无加密资产交换业登记 · FSA 发出警告书：令和六年11月28日（2024-11-28）· JVCEA 非会员

1. 法人・股东

  • 品牌名: KuCoin
  • 运营法人: Mek Global Limited（主要运营法人，塞舌尔登记）以及经由多个境外法人的复合结构。作为关联法人，已报道有 Phoenix Capital Resources Ltd 等，但集团整体的法人结构详情无法在公开资料中确认。
  • 成立: 2017年（中国）
  • 总部所在地: 塞舌尔共和国（于2018年由香港→新加坡迁移后，又迁至塞舌尔）
  • 股东・资本: 未上市的民营企业。在2022年5月的 Series B 轮由 Jump Crypto 主导筹集1億5,000万美元，同期估值为100億美元。SIG（Susquehanna International Group）也于2022年7月出资1,000万美元。

2. 牌照・登记状况

  • 日本加密资产交换业登记: 无（无登记）
  • 日本 FSA 警告书: 令和六年11月28日（2024-11-28）发出。金融厅作为「无登记的境外所在业者」公开了警告书。警告书资料: kucoin_keikokushiryo.pdf（FSA 网站刊载）
  • JVCEA 会员: 非会员
  • 美国: 未纳入 NY State Attorney General 监管之下（经2023年12月和解，在 NY 停止加密资产业务）。根据 FinCEN 的规定禁止向美国客户提供服务。
  • 欧盟: 2026年2月，奥地利 FMA 对 KuCoin EU Exchange GmbH 下达新业务禁止令（以违反 AML・金融制裁遵守义务为由）。

3. 经办币种

  • 未公开（官方 IR 资料中未能确认到日语）
  • 全球范围内号称经办超过700种币种，以在 BTC・ETH 等主要币种之外广泛覆盖中小型山寨币而著称。
  • 自有代币: KCS（KuCoin Token）——该交易所的原生代币。具有手续费折扣・质押收益分配等用途。
  • KuCoin Community Chain (KCC): 运营基于 KCS 的自有 EVM 兼容链。

4. 业务范围

  • Spot 交易 / 保证金交易 / 衍生品（期货・永续掉期）/ P2P 交易 / 借贷加密资产 / Staking / NFT 市场
  • 法定货币入金渠道: 信用卡・银行转账（支持地区有限）
  • KuCoin Earn: 存入加密资产以获取收益的理财服务

5. 市占・交易额

  • 未公开（未能确认到日语 IR 资料）
  • 在全球市场上，依据 CoinMarketCap 等外部数据，曾持续有过位列 top 10 规模交易额的时期，但经历2024年以后的美国监管问题及创始人被捕后，流出件数・成交量的波动有所报道。
  • 客户层: 以全球零售为主体。也展开面向机构投资者的服务。

6. 沿革・重大事件

时期内容
2017在中国创业。Chun Gan・Ke Tang・Johnny Lyu（3名）创立。通过 ICO 筹集5,500 BTC（当时约 $2,750万相当）
2018-11由 IDG Capital・Matrix Partners・Neo Global Capital 主导的 Series A 筹集2,000万美元
2018总部由香港→新加坡迁移（背景为中国当局加强加密资产监管）
2020-09发生大规模黑客攻击：从热钱包盗走相当于2億8,100万美元的加密资产（推定 Lazarus Group=朝鲜系黑客集团参与）。最终回收约78%（2億2,200万美元）
2022-05Series B 由 Jump Crypto 主导筹集1億5,000万美元。估值100億美元
2022-07来自 SIG 的1,000万美元追加投资
2023-12与 NY 州 AG 的和解：与纽约州 Attorney General 达成2,200万美元（罚款＋退款）的和解。针对其作为证券・商品经纪商未登记运营的主张进行的和解。停止在 NY 州的交易业务
2024-03创始人 Chun Gan・Ke Tang 遭联邦起诉。涉嫌运营无登记的资金汇兑业及违反 AML（纽约南部地区联邦地方法院）。Johnny Lyu 此时点未在起诉对象之列
2024-11-28金融厅（FSA）发出警告书：以在无日本加密资产交换业登记的情况下向日本居民提供服务为由，作为无登记境外业者发出警告（令和6年11月28日付）
2025-01与美国 DOJ・FinCEN 的最终和解：KuCoin 作出有罪答辩（Guilty Plea），同意作为违反 Bank Secrecy Act 支付约2億9,700万美元的罚款・没收。根据 FinCEN 规定禁止向美国客户提供服务。创始人2名在和解框架之外仍在审理中
2026-02奥地利 FMA 对 KuCoin EU Exchange GmbH 下达新业务禁止令。以违反 AML 义务・违反金融制裁遵守为由

7. 战略动向

  • 于2025年4月，与泰国 SEC 监督下的 ERX Company Ltd. 缔结合作伙伴关系，开设「KuCoin Thailand」（2025-04-22 开始）。意在确保进入东南亚的合规市场。与 FSA 警告同日付的对比见 Bybit / Bitget / MEXC，警告制度的整体情况参见 FSA 海外无登记加密资产交易所 警告书发出制度 (2018-2025)。
  • 标榜强化全球合规体系，据称正在推进 DOJ 和解后的重建（具体内容除官方 PR 外未经确认）。
  • 持续聚焦经由 KCC（KuCoin Community Chain）的 DeFi 生态系统。

8. 相关人物

  • Chun Gan（甘春）: 联合创始人。于2024年3月遭联邦起诉（违反 AML・无登记资金汇兑业）。
  • Ke Tang（唐可）: 联合创始人。同上。
  • Johnny Lyu（吕俊）: 联合创始人・前 CEO。在2020年的黑客攻击应对中发表官方评论等，作为该公司的门面活动。Wikipedia（2026-05-19 参考时点）记载 CEO 由 BC Wong 担任，Lyu 的现职无法官方确认。
  • BC Wong: Wikipedia 记载的现任 CEO（2026-05-19 参考时点，官方 IR 中的确认尚未取得）。

Sources